Posted on

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำลังเรียกร้องกฎระเบียบ

การต่อสู้ที่ยาวนานเพื่อปกป้องผู้เกษียณอายุจากคำแนะนำในการลงทุนที่ขัดแย้งกันเปลี่ยนไปสู่สนามรบใหม่ในสัปดาห์นี้และการสังหารครั้งแรกไม่ได้มีแนวโน้ม คนเดินตาม Wall Street เข้าสู่ระบบใกล้กับ New York Stock Exchange (NYSE) ในนิวยอร์กสหรัฐอเมริกา 2 เมษายน 2018 หลังจากหลายปีของการลากเท้าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC)

ได้เสนอกฎในสัปดาห์นี้เพื่อป้องกันคำแนะนำการลงทุนที่ขัดกันโดยนายหน้าหุ้น คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำลังเรียกร้องกฎระเบียบ Regulation Best Interest แต่คณะกรรมาธิการที่ไม่เห็นด้วยเพียงคนเดียวมีชื่อแตกต่างกันออกไปว่า “บางทีมันอาจถูกต้องมากยิ่งกว่าที่จะเรียกว่าสถานะการควบคุม” Kara Stein ผู้ได้รับแต่งตั้งจากพรรคเดโมแครตให้กับคณะกรรมาธิการกล่าว โจมตีกฎในภาษา blistering ในระหว่างการพิจารณาในวันพุธ

หากดำเนินการร่างกฎ ก.ล.ต. จะเป็นประโยชน์สำหรับอุตสาหกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ค่าคอมมิชชั่นแบบดั้งเดิมซึ่งได้รับการต่อสู้กับมาตรฐานความรับผิดชอบที่สูงขึ้นนับตั้งแต่ที่มีการปฏิรูป Dodd-Frank Wall Street ลงนามในกฎหมายในปี 2010

Dodd-Frank ให้อำนาจแก่ ก.ล.ต. ในการกำหนดระเบียบที่ต้องปฏิบัติหน้าที่มอบหมายโดยตัวแทนจำหน่าย – โบรกเกอร์ให้กับลูกค้าของตน ในขณะเดียวกันกระทรวงแรงงานสหรัฐ (Obama) ในยุคนายโอบามาใช้อำนาจภายใต้พระราชบัญญัติการรักษาความปลอดภัยสำหรับรายได้ของพนักงานโดยการประกาศใช้กฎที่มีมาตรฐานที่มีการกล่าวถึงอย่างมากเกี่ยวกับคำแนะนำในบัญชีเกษียณซึ่งส่วนใหญ่เป็น IRA